金管會證期局發布監理報告：預告虛擬資產規範、重罰券商與負責人

金融監督管理委員會證券期貨局（下稱金管會證期局）於昨日（6日）公布最新每日新聞，除了預告多項虛擬資產服務商（VASP，提供加密貨幣等數位資產交易服務的業者）相關管理辦法草案，也針對券商違規與上市櫃公司財報未申報等情事祭出裁罰。

金管會證期局指出，為強化虛擬資產市場監理，已預告多項新訂法規草案，包括「虛擬資產服務商設置辦法」、「虛擬資產服務商負責人與業務人員管理規則」等共六項。這些新法規將建立虛擬資產服務商的准入、管理與內控機制，相關預告期間自今年11月6日起至12月16日止，鼓勵各界提供意見。民眾可至金管會證期局公告專頁查閱詳細草案內容。

在裁罰方面，金管會證期局對 China Trust Securities 開罰新台幣60萬元。經查，China Trust Securities 存在多項缺失，包括未經客戶授權而接受非本人下單，且未充分向客戶揭露海外債券評等 BBB 級以下（屬非投資等級）的投資風險。此外，該券商的內部控制制度亦發現多處缺失，顯示其未能有效執行相關作業規定。

針對上市櫃公司違規，金管會證期局裁罰 Hua Sheng Electronics Co., Ltd. 的負責人新台幣72萬元。該公司負責人未依規定時程重行公告申報113及114年度財報，亦未申報114年第一季、第二季及115年第二季的財務報告，嚴重違反資訊揭露義務，影響投資人權益。